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　　第三章 工程項目管理

　　第一節(jié) 工程項目管理概述

　　一. 工程項目的組成和分類

　　(一) 工程項目的組成

　　1. 單項工程：是指具有獨立的設(shè)計文件，竣工后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力、投資效益的一組配套齊全的工程項目。

　　2. 單位(子單位)工程：是指具備獨立施工條件并且能獨立形成使用功能的工程。

　　3. 分部(子分部)工程：是指將單位工程按專業(yè)性質(zhì)和建筑部位等劃分的工程。建筑工程包括：

　　地基與基礎(chǔ)：無支護土方、有支護土方、地基處理、樁基、地下防水、混凝土基礎(chǔ)、砌體基礎(chǔ)、勁鋼(管)混凝土、鋼結(jié)構(gòu)等;

　　主體結(jié)構(gòu)：混凝土結(jié)構(gòu)、勁鋼混凝土結(jié)構(gòu)、砌體結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)、木結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu);

　　裝飾裝修：地面、抹灰、門窗、吊頂、輕質(zhì)隔墻、飾面板(磚)、幕墻、涂飾、裱糊與軟包、細部等;

　　智能建筑：通信網(wǎng)絡(luò)、辦公自動化、建筑設(shè)備監(jiān)控、火災(zāi)報警及消防聯(lián)動、安防、綜合布線、智能化集成、電源與接地、環(huán)境、住宅智能化等;

　　屋面工程、給排水及采暖、電氣、通風與空調(diào)和電梯。

　　4. 分項工程：是指將分部工程按主要工種、材料、施工工藝、設(shè)備類別等劃分的工程。例如：土方開挖、土方回填、鋼筋、模板、混凈土、磚砌體、木門窗制作與安裝、玻璃幕墻等工程。

　　(一) 工程項目分類

　　1.按建設(shè)性質(zhì)劃分：新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目和恢復項目。

　　恢復項目無論是按原有規(guī)�；謴徒ㄔO(shè)，還是在恢復過程中同時進行擴建都屬于恢復項目。但對尚未建成投產(chǎn)或交付使用的工程項目受到破壞后，若仍按原設(shè)計重建的，原建設(shè)性質(zhì)不變;如果按新設(shè)計重建，則根據(jù)新設(shè)計內(nèi)容來確定性質(zhì)。

　　一個項目只能有一個性質(zhì)，在工程項目按總體設(shè)計全部建成之前，其建設(shè)性質(zhì)始終不變。

　　2.按投資作用劃分

　　(1) 生產(chǎn)性項目：1)工業(yè)建設(shè)項目(工業(yè)、國防和能源建設(shè)項目);2)農(nóng)業(yè)項目(農(nóng)、林、牧、漁和水利建設(shè)項目);基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目(交通、郵電、通信、地質(zhì)普查和勘探建設(shè)項目);商業(yè)建設(shè)項目(商業(yè)、飲食、倉儲、綜合技術(shù)服務(wù)事業(yè)的建設(shè)項目);

　　(2) 非生產(chǎn)項目：1)辦公用房;2)居住建筑;3)公共建筑;4)其他工程項目。

　　3.按項目規(guī)模劃分：為適應(yīng)分級管理的需要，基本建設(shè)項目分為大型、中型、小型三類;更新改造項目分為限額以上和限額以下兩類。劃分工程項目等級的原則如下：

　　(1)按批準的可行性研究報告(初步設(shè)計)所確定的總設(shè)計能力或投資總額的大小，依據(jù)國家頒布的《基本建設(shè)項目大中小型劃分標準》進行劃分。

　　(2)凡生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目，一般以產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分;生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目，一般按其主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分;產(chǎn)品分類較多，不易分清主次、難以按產(chǎn)品的設(shè)計能力劃分時，可按投資總額劃分。

　　(3)對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有特殊意義的某些項目，雖然設(shè)計能力或全部投資不夠大、中型項目標準，經(jīng)國家批準已列入大、中型計劃或國家重點建設(shè)工程的項目，也按大、中型項目進行管理。

　　(4)更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產(chǎn)能力或其他標準劃分。

　　(5)基本建設(shè)項目的大、中、小型和更新改造項目限額的具體劃分標準，根據(jù)各個時期經(jīng)濟發(fā)展和實際工作中的需要而有所變化。

　　4.按投資效益和市場需求劃分：工程項目可劃分為競爭性項目、基礎(chǔ)性項目和公益性項目三種。公益性項目的投資主要由政府用財政資金安排。

　　5.按投資來源劃分：工程項目可劃分為政府投資項目和非政府投資項目。

　　(1)政府投資項目：按照其盈利性不同，政府投資項目又可分為經(jīng)營性政府投資項目和非經(jīng)營性政府投資項目。經(jīng)營性政府投資項目應(yīng)實行項目法人責任制。非經(jīng)營性政府投資項目一般是指非盈利性的，非經(jīng)營性政府投資項目應(yīng)推行“代建制”。實現(xiàn)“投資、建設(shè)、監(jiān)督、使用”四分離。

　　(2)非政府投資項目。實行項目法人責任制。

　　二.工程項目建設(shè)程序

　　(一)建設(shè)程序的含義和內(nèi)容：工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序，可以進行合理交叉，但不能任意顛倒次序。以世界銀行貸款項目為例，其建設(shè)周期包括項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目實施和項目總結(jié)評價6個階段。

　　(二)決策階段的工作內(nèi)容

　　1. 編報項目建議書：(1)項目提出的必要性和依據(jù)。(2)產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想。(3)資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備技術(shù)引進國別、廠商的初步分析。(4)投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想。(5)項目進度安排。(6)經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。(7)環(huán)境影響的初步評價。

　　1. 編報可行性研究報告

　　(1)可行性研究的工作內(nèi)容：1)進行市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題;2)進行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可行性問題;3)進行財務(wù)和經(jīng)濟分析，以解決項目建設(shè)的經(jīng)濟合理性問題。

　　(2)可行性研究報告的內(nèi)容：1)項目提出的背景、項目概況及投資的必要性;2)產(chǎn)品需求、價格預測及市場風險分析;3)資源條件評價(對資源開發(fā)項目而言);4)建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案的技術(shù)經(jīng)濟分析;5)建廠條件與廠址方案;6)技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案;7)主要原材料、燃料供應(yīng);8)總圖、運輸與公共輔助工程;9)節(jié)能、節(jié)水措施;10)環(huán)境影響評價;11)勞動安全衛(wèi)生與消防12)組織機構(gòu)與人力資源配置;13)項目實施進度;14)投資估算及融資方案;15)財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價;16)社會評價和風險分析;17)研究結(jié)論與建議。

　　3. 項目投資決策管理制度：政府投資項目實行審批制;非政府投資項目實行核準制或登記備案制。

　　(1)政府投資項目：①對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設(shè)計和概算;②對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。

　　(2)非政府投資項目：1)核準制：企業(yè)投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序;2)備案制：由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

　　(三)建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

　　1.工程設(shè)計

　　(1)工程項目的設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大項目和技術(shù)復雜項目，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計階段。

　　(2)如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

　　(3)施工圖設(shè)計文件的審查內(nèi)容：1)是否符合工程建設(shè)強制性標準;2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性;3)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字;4)其他。

　　2.建設(shè)準備

　　(1)工作內(nèi)容包括：1)征地、拆遷和場地平整;2)完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作;3)組織招標選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商;4)準備必要的施工圖紙;5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù).

　　(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理：建設(shè)單位在辦理施工許可證之前應(yīng)當?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)，辦理時提供以下資料：1)施工圖設(shè)計文件審查報告和批準書;2)中標通知書和施工、監(jiān)理合同;3)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的項目負責人和機構(gòu)組成;4)施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃;5)其他。

　　(3)施工許可證的辦理：建設(shè)單位在開工前應(yīng)向工程所在地的縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。投資額30萬以下或建筑面積300㎡以下的工程可不申請。

　　3.施工安裝：項目新開工時間，是指工程項目設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。

　　5.竣工驗收

　　對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計要求完成，也應(yīng)進行驗收，這些特殊情況主要是指：

　　1)因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用;

　　2)按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用;

　　3)有些工程項目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原設(shè)計規(guī)模續(xù)建，應(yīng)從實際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準后，可縮小規(guī)模對已完成的工程和設(shè)備組織竣工驗收，移交固定資產(chǎn)。

　　(2)竣工驗收的準備工作：1)整理技術(shù)資料;2)繪制竣工圖;3)編制竣工決算。

　　其中：①凡按圖施工沒有變動的，由施工承包單位(包括總包單位和分包單位)在原施工圖上加蓋“竣工圖”標志后即作為竣工圖;②凡在施工中，雖有一般性設(shè)計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負責在原施工圖(必須新藍圖)上注明修改部分，并附以設(shè)計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖;③凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由設(shè)計單位負責重新繪圖;由于施工原因造成的，由施工承包單位負責重新繪圖;由于其他原因造成的，由業(yè)主自行繪圖或委托設(shè)計單位繪圖，施工承包單位負責在新圖上加蓋“竣工圖”標志，并附以有關(guān)記錄和說明，作為竣工圖。

　　(3) 竣工驗收的程序和組織：根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，規(guī)模較大、較復雜的工程建設(shè)項目應(yīng)先進行初驗，然后進行正式驗收。規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。工程項目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗收，符合設(shè)計要求，并具備竣工圖、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項目主管部門或建設(shè)單位向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。

　　(四)項目后評價：工程項目竣工驗收或通過銷售交付使用，只是工程建設(shè)完成的標志，而不是工程項目管理的終結(jié)。項目后評價的基本方法是對比法。

　　1. 效益后評價：是項目后評價的重要組成部分。具體包括經(jīng)濟效益后評價、環(huán)境效益和社會效益后評價、項目可持續(xù)性后評價及項目綜合效益后評價。

　　2. 過程后評價：是指對工程項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行系統(tǒng)分析。

　　三、工程項目管理的類型、任務(wù)及相關(guān)制度

　　(一)工程項目管理的類型和任務(wù)

　　1. 工程項目管理：工程項目管理的核心任務(wù)是控制項目目標(造價、質(zhì)量、進度)，同時兼顧安全、環(huán)保、節(jié)能等社會目標，最終實現(xiàn)項目的功能以滿足使用者的需求。

　　2. 工程項目管理的任務(wù)：(1)合同管理。(2)組織協(xié)調(diào)。(3)目標控制。(4)風險管理。(5)信息管理。(6)環(huán)境保護。(7)安全生產(chǎn)管理

　　3. 工程項目管理的發(fā)展趨勢：為了適應(yīng)工程項目大型化、項目大規(guī)模融資及分散項目風險等需求，工程項目管理呈現(xiàn)出集成化、國際化、信息化趨勢。

　　(二)工程項目管理的相關(guān)制度：工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭许椖糠ㄈ素熑沃�、工程監(jiān)理制、工程招標投標制和合同管理制。

　　項目法人責任制

　　原國家計委于1996年3月發(fā)布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責任制的暫行規(guī)定》，要求“國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項目在建設(shè)階段必須組建項目法人”，要求“基礎(chǔ)設(shè)施項目，除軍事工程等特殊情況外，都要按政企分開的原則組成項目法人，實行建設(shè)項目法人責任制，由項目法定代表人對工程質(zhì)量負總責”。

　　(1) 項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準后，應(yīng)由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后，應(yīng)正式成立項目法人。由原有企業(yè)負責建設(shè)的大中型基建項目，需新設(shè)立子公司的，要重新設(shè)立項目法人;只設(shè)分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項目法人，原企業(yè)法人應(yīng)向分公司或分廠派遣專職管理人員，并實行專項考核。

　　(2)項目董事會的職權(quán)：建設(shè)項目董事會的職權(quán)有：負責籌措建設(shè)資金;審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時償還債務(wù);聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

　　(3)項目總經(jīng)理的職權(quán)：項目總經(jīng)理的職權(quán)有：組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設(shè)計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設(shè)備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位。實行國際招標的項目，按現(xiàn)行規(guī)定辦理;編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設(shè)進度計劃;編制項目財務(wù)預、決算;編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃;組織工程建設(shè)實施，負責控制工程投資、工期和質(zhì)量;在項目建設(shè)過程中，在批準的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進行局部調(diào)整(凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標準變化的設(shè)計調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準);根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;負責生產(chǎn)準備工作和培訓有關(guān)人員;負責組織項目試生產(chǎn)和單項工程預驗收;擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、勞動定員定額方案及工資福利方案;組織項目后評價，提出項目后評價報告;按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料;提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

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