一、建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律法規(guī)和制度

　　了解：建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景;建設(shè)工程監(jiān)理發(fā)展的趨勢(shì);建設(shè)工程法律法規(guī)體系。

　　熟悉：建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ);現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn);建設(shè)工程管理制度。

　　掌握：建設(shè)工程監(jiān)理的概念、性質(zhì)和作用;建設(shè)程序。

　　1、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

　　從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計(jì)劃 (包括具體的項(xiàng)目計(jì)劃)，由國家統(tǒng)一財(cái)政撥款。80年代我國進(jìn)入了改革開放的新時(shí)期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢(shì)在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放新形勢(shì)的要求。

　　通過對(duì)我國幾十年建設(shè)工程管理實(shí)踐的反思和總結(jié)，并對(duì)國外工程管理制度與管理方 法進(jìn)行了考察，認(rèn)識(shí)到建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)專門的學(xué)問，需要一大批專門的機(jī) 構(gòu)和人才，建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)走專業(yè)化、社會(huì)化的道路。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。

　　建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡(jiǎn)稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。

　　2、建設(shè)工程監(jiān)理發(fā)展的趨勢(shì)

　　(一)加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路

　　(二)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展

　　(三)適應(yīng)市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)

　　應(yīng)當(dāng)通過市場(chǎng)機(jī)制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按 工作內(nèi)容分，建立起能承擔(dān)全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一專業(yè) 監(jiān)理任務(wù)(如招標(biāo)代理、工程造價(jià)咨詢)的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔(dān)工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

　　(四)加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　(五)與國際慣例接軌，走向世界

　　我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分準(zhǔn)備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)，而且也要把握進(jìn)入國際市場(chǎng)的機(jī)遇，敢于到國際市場(chǎng)與國外同行競(jìng)爭(zhēng)。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)率先采取行動(dòng)。

　　3、 建設(shè)工程法律法規(guī)體系

　　(一)建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系

　　1.建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機(jī)關(guān)和法律效力

　　建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。

　　建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。

　　建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國務(wù)院有關(guān)部聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。

　　法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

　　2.與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)

　　監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān) 理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。

　　(二)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。教材中對(duì)它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合 原文進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的學(xué)習(xí)，對(duì)此要予以足夠的重視。

　　3、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)

　　我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)單位項(xiàng)目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)。需要說明的是，我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時(shí)，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀(jì)80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實(shí)施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對(duì)工程師作為獨(dú)立、公正的第三方的要求及其對(duì)承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查被認(rèn)為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨(dú)立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了對(duì)承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收。

　　4、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)

　　(一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性

　　工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個(gè)意義上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。

　　(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度

　　(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能

　　我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)度，應(yīng)當(dāng)說遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上建設(shè)項(xiàng)目管理人員的工作深度和細(xì)度，這對(duì)保證工程質(zhì)量起了很好的作用。

　　(四)市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制

　　我國對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的市場(chǎng)準(zhǔn)人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊(cè)的人員

　　5、建設(shè)工程管理制度

　　(一)項(xiàng)目法人責(zé)任制

　　為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。

　　1.項(xiàng)目法人

　　國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司(包括國有獨(dú)資公司)和股份有限公司等。

　　2.項(xiàng)目法人的設(shè)立

　　新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時(shí)到位，同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。

　　3.組織形式和職責(zé)

　　國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由投資方負(fù)責(zé)組建。有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。

　　4.項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系

　　(1)項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。

　　(2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。

　　(二)工程招標(biāo)投標(biāo)制

　　1.招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

　　下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。

　　(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;

　　(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目;

　　(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目;

　　(4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項(xiàng)目。

　　2.招標(biāo)方式和程序

　　(1)招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。

　　(2)招標(biāo)程序：招標(biāo)過程可以分為招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和決標(biāo)成交階段。

　　3.工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督

　　招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招標(biāo)投 標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為。

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