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　　第九章　國(guó)際工程常用合同文本簡(jiǎn)介

　　第二節(jié)　英國(guó)與美國(guó)常用合同文本

　　1.英國(guó)NEC合同文本

　　1.1 NEC合同文本簡(jiǎn)介

　　是英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)編制的標(biāo)準(zhǔn)合同文本(NEC合同)。

　　NEC的合同系列包括工程施工合同、專業(yè)服務(wù)合同、工程設(shè)計(jì)與施工簡(jiǎn)要合同、評(píng)判人合同、定期合同和框架合同。

　　1.2 履行管理模式

　　合同條款是基于當(dāng)事人雙方信譽(yù)良好、履行合同誠(chéng)信基礎(chǔ)上設(shè)定。

　　施工過(guò)程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由雇主聘任的項(xiàng)目經(jīng)理與承包商通過(guò)協(xié)商確定的二元管理模式。

　　合同爭(zhēng)議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”，獨(dú)立、公正地做出處理決定。

　　【對(duì)比記憶】FIDIC施工合同和NEC合同中工程師的作用對(duì)比

　　【2014年真題】根據(jù)英國(guó)NEC《工程施工合同》，關(guān)于合同履行管理的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.合同爭(zhēng)議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”

　　B.施工過(guò)程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由工程師和承包商協(xié)商確定

　　C.工程師應(yīng)對(duì)合同爭(zhēng)議做出決定

　　D.工程師的職責(zé)不僅僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查的是英國(guó)NEC合同文本。英國(guó)NEC工程施工合同文本的條款規(guī)定，是基于當(dāng)事人雙方信譽(yù)良好、履行合同誠(chéng)信基礎(chǔ)上設(shè)定的條款內(nèi)容，施工過(guò)程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由雇主聘任的項(xiàng)目經(jīng)理與承包商通過(guò)協(xié)商確定的二元管理模式。合同爭(zhēng)議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”，獨(dú)立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關(guān)方中也有工程師，但他的職責(zé)僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國(guó)監(jiān)理工程師的職責(zé)簡(jiǎn)單。參見(jiàn)教材P143。

　　1.3 施工合同文本的結(jié)構(gòu)(三類條款)

　　【典型例題】根據(jù)英國(guó)NEC《工程施工合同》，以下(　)屬于核心條款。

　　A.工期

　　B.測(cè)試和缺陷

　　C.伙伴關(guān)系協(xié)議

　　D.保留金

　　E.補(bǔ)償事件

　　『正確答案』ABE

　　『答案解析』本題考查的是英國(guó)NEC合同文本。選項(xiàng)CD屬于次要選項(xiàng)條款。參見(jiàn)教材P143。

　　【重點(diǎn)難點(diǎn)】主要選項(xiàng)條款(6個(gè)不同的計(jì)價(jià)模式)

　　選項(xiàng)A ： 帶有分項(xiàng)工程表的標(biāo)價(jià)合同;

　　選項(xiàng)B ： 帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同;

　　選項(xiàng)C ： 帶有分項(xiàng)工程表的目標(biāo)合同;

　　選項(xiàng)D ： 帶有工程量清單的目標(biāo)合同;

　　選項(xiàng)E ： 成本補(bǔ)償合同;

　　選項(xiàng)F ： 管理合同。

　　【重點(diǎn)難點(diǎn)】6類合同計(jì)價(jià)模式的內(nèi)涵與適用

　　【典型例題】一份施工合同采用了英國(guó)NEC合同文本，其中的主要選項(xiàng)條款為選項(xiàng)E，則下列(　)論述正確。

　　A.該合同是固定總價(jià)合同

　　B.承包商的投標(biāo)價(jià)作為目標(biāo)成本

　　C.工程成本部分實(shí)報(bào)實(shí)銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入

　　D.該合同的乙方，可與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費(fèi)用由雇主支付

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是英國(guó)NEC合同文本。主要選項(xiàng)條款為E，即為成本補(bǔ)償合同。成本補(bǔ)償合同的特點(diǎn)是工程成本部分實(shí)報(bào)實(shí)銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入。參見(jiàn)教材P143。

　　1.4 合作伙伴管理理念

　　次要選項(xiàng)條款中規(guī)定的伙伴關(guān)系協(xié)議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上，通過(guò)簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團(tuán)隊(duì)，在兼顧各方利益的條件下，明確團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)和各自責(zé)任，建立完善的協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理實(shí)施模式。

　　合作伙伴管理，改變了傳統(tǒng)的雇主與承包商以合同價(jià)格為核心，中標(biāo)靠報(bào)價(jià)盈利靠索賠的合同對(duì)立關(guān)系。

　　1.5 伙伴關(guān)系協(xié)議

　　建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實(shí)施管理的有關(guān)各方之外，還可能包括合同定義的“其他方”。

　　其他方指不直接參與本合同的人員和機(jī)構(gòu)，包括雇主、項(xiàng)目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應(yīng)商以外的人員或機(jī)構(gòu)。

　　【關(guān)注點(diǎn)】伙伴關(guān)系的要點(diǎn)

　　伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方工作應(yīng)達(dá)到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　對(duì)于違約方的最終懲罰是將來(lái)不再給他達(dá)成伙伴關(guān)系的機(jī)會(huì)，對(duì)以后項(xiàng)目的承接或參與均會(huì)產(chǎn)生影響。

　　由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的工程實(shí)施。

　　【典型例題】根據(jù)NEC合同文本，(　)來(lái)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的工程實(shí)施。

　　A.雇主的項(xiàng)目經(jīng)理

　　B.工程師

　　C.爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)

　　D.由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查的是英國(guó)NEC合同文本。由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的工程實(shí)施。參見(jiàn)教材P144。

　　【典型例題】根據(jù)NEC合同文本，以下有關(guān)伙伴關(guān)系的論述中，正確的是(　)。

　　A.伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方工作應(yīng)達(dá)到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)

　　B.對(duì)于違約方的最終懲罰是通過(guò)法律途徑進(jìn)行索賠

　　C.體現(xiàn)了雇主與承包商以合同價(jià)格為核心的關(guān)系

　　D.建立伙伴關(guān)系的各方，指施工合同的雙方當(dāng)事人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查的是英國(guó)NEC合同文本。選項(xiàng)B，對(duì)于違約方的最終懲罰是將來(lái)不再給他達(dá)成伙伴關(guān)系的機(jī)會(huì)。選項(xiàng)C，體現(xiàn)了雇主與承包商之間合作伙伴的關(guān)系。選項(xiàng)D，建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實(shí)施管理的有關(guān)各方之外，還可能包括合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機(jī)構(gòu)，包括雇主、項(xiàng)目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應(yīng)商以外的人員或機(jī)構(gòu)。參見(jiàn)教材P144。

　　1.6 早期警告-一種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理或承包人任一方發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價(jià)款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時(shí)，應(yīng)立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告，而非事件發(fā)生后進(jìn)行索賠。

　　項(xiàng)目經(jīng)理和承包商都可以召集早期警告會(huì)議，與會(huì)各方在合作的前提下，提出解決問(wèn)題的措施，項(xiàng)目經(jīng)理記錄在案，會(huì)后發(fā)給承包商。

　　項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)出的指令或變更導(dǎo)致合同價(jià)款的補(bǔ)償時(shí)，如果項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為承包商未就此事件發(fā)出過(guò)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)發(fā)出的早期警告，可適當(dāng)減少承包商應(yīng)得的補(bǔ)償。

　　2.美國(guó)AIA合同文本

　　2.1 AIA合同文本簡(jiǎn)介(4模式5序列)

　　美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)(AIA)編制了眾多的系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本，適用于不同的項(xiàng)目管理類型和管理模式，包括:

　　■傳統(tǒng)模式

　　■CM模式

　　■設(shè)計(jì)-建造模式

　　■集成化管理模式

　　【關(guān)注點(diǎn)】五個(gè)系列

　　A 系列：雇主與施工承包商、CM 承包商、供應(yīng)商之間的合同，以及總承包商與分包商之間合同的文本;

　　B 系列：雇主與建筑師之間合同的文本;

　　C 系列：建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間合同的文本;

　　D 系列：建筑師行業(yè)的有關(guān)文件;

　　E 系列：合同和辦公管理中使用的文件。

　　【對(duì)比記憶】三類國(guó)際合同文本的序列

　　2.4 風(fēng)險(xiǎn)型CM的工作

　　工程設(shè)計(jì)階段CM承包商就介入，為設(shè)計(jì)者提供建議

　　施工階段CM承包商可以選擇分包商施工，對(duì)雇主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實(shí)施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM工作范圍。

　　CM 工作則是負(fù)責(zé)對(duì)自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由CM 負(fù)責(zé)管理的承包商(視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實(shí)施工程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、管理。

　　2.5 風(fēng)險(xiǎn)型CM的合同計(jì)價(jià)方式

　　用成本加酬金的計(jì)價(jià)方式，成本部分由雇主承擔(dān)，CM 承包商獲取約定的酬金。

　　CM 承包商簽訂的每一個(gè)分包合同均對(duì)雇主公開(kāi)，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價(jià)，這是與總承包后再分包的主要差異之一。

　　CM 承包商的酬金約定通常可采用以下三種方式中的一種：按分包合同價(jià)的百分比取費(fèi);按分包合同實(shí)際發(fā)生工程費(fèi)用的百分比取費(fèi);固定酬金。

　　【2014年真題】根據(jù)美國(guó)AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本，以下有關(guān)CM合同的論述，正確的是(　)。

　　A.CM承包商可以賺取總包、分包合同的差價(jià)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)型CM合同一般采用成本加酬金的計(jì)價(jià)方式

　　C.CM承包商可以負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作

　　D.CM承包商對(duì)雇主委托范圍的工作，必須全部由分包商實(shí)施

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查的是美國(guó)AIA合同文本。選項(xiàng)A，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價(jià)，這是與總承包后再分包的主要差異之一。選項(xiàng)C，CM承包商可以介入設(shè)計(jì)階段，為設(shè)計(jì)者提供建議，并不等于可以直接作設(shè)計(jì)。選項(xiàng)D，CM承包商對(duì)雇主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實(shí)施。參見(jiàn)教材P146。

　　2.6 保證工程最大費(fèi)用

　　施工圖設(shè)計(jì)完成后，CM承包商按照最終的工程預(yù)算提出保證工程最大費(fèi)用值(GMP)。

　　CM承包商按GMP的限制進(jìn)行計(jì)劃和組織施工，對(duì)施工階段的工作承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　當(dāng)工程實(shí)際總費(fèi)用超過(guò)GMP時(shí)，超過(guò)部分由CM承包商承擔(dān)，即管理性承包的含義。

　　對(duì)于工程節(jié)約的費(fèi)用歸雇主，CM承包商可以按合同約定的一定百分比獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　【典型例題】根據(jù)美國(guó)AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本，CM承包商提出GMP，GMP的含義是(　)。

　　A.管理承包

　　B.合同承包總價(jià)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)型CM模式

　　D.保證工程最大費(fèi)用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查的是美國(guó)AIA合同文本。施工圖設(shè)計(jì)完成后，CM承包商按照最終的工程預(yù)算提出保證工程最大費(fèi)用值(GMP)。參見(jiàn)教材P146。

　　【關(guān)注點(diǎn)】可以與雇主協(xié)商調(diào)整GMP的情況

　　■發(fā)生設(shè)計(jì)變更或補(bǔ)充圖紙;

　　■雇主要求變更材料、設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)、種類、數(shù)量和質(zhì)量;

　　■雇主簽約交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商與CM承包商簽約的合同價(jià)大于GMP中的相應(yīng)金額等情況。

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