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　　第三節(jié)　索賠程序

　　承包人的索賠

　　承包人的索賠程序通常可分為以下幾個步驟：

　　(一)承包人提出索賠要求

　　1.發(fā)出索賠意向通知

　　索賠事件發(fā)生后，承包人應在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)包人表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和發(fā)包人有權拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發(fā)生后，承包人有義務做好現(xiàn)場施工的同期記錄，工程師有權隨時檢查和調(diào)閱，以判斷索賠事件造成的實際損害。

　　2.遞交索賠報告

　　索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時間，承包人應遞送正式的索賠報告。索賠報告的內(nèi)容應包括：事件發(fā)生的原因，對其權益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項索賠要求補償?shù)目铐椇凸て谡寡犹鞌?shù)的詳細計算等有關材料。

　　如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，承包人應按工程師合理要求的時間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。

　　承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時間內(nèi)再報送正式索賠報告，也就是說，工程師在索賠事件發(fā)生后有權不馬上處理該項索賠。如果事件發(fā)生時，現(xiàn)場施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，包括因?qū)ψ兏纼r雙方不能取得一致意見，而先按工程師單方面決定的單價或價格執(zhí)行時，承包人提出的保留索賠權利的意向通知。如果承包人未能按時間規(guī)定提出索賠意向和索賠報告，則他就失去了就該項事件請求補償?shù)乃髻r權力。此時他所受到損害的補償，將不超過工程師認為應主動給與的補償額。

　　(二)工程師審核索賠報告

　　1.工程師審核承包人的索賠申請

　　(1)接到承包人的索賠意向通知后，工程師應建立自己的索賠檔案，密切關注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時，隨時就記錄內(nèi)容提出他的不同意見或他希望應予以增加的記錄項目。

　　(2)在接到正式索賠報告以后，認真研究承包人報送的索賠資料。

　　首先在不確認責任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄;

　　其次通過對事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責任界限，必要時還可以要求承包人進一步提供補充資料。尤其是對承包人與發(fā)包人或工程師都負有一定責任的事件影響，更應劃出各方應該承擔合同責任的比例。

　　最后再審查承包人提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。

　　2.判定索賠成立的原則

　　工程師判定承包人索賠成立的條件為：

　　(1)與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤;

　　(2)造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任或風險責任;

　　(3)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。

　　上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有工程師認定索賠成立后，才處理應給予承包人的補償額。

　　3.對索賠報告的審查

　　(1)事態(tài)調(diào)查。通過對合同實施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細情況。

　　(2)損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責任應由誰來承擔。在實際工作中，損害事件的責任有時是多方面原因造成，故必須進行責任分解，劃分責任范圍。按責任大小，承擔損失。

　　(3)分析索賠理由。主要依據(jù)合同文件判明索賠事件是否屬于未履行合同規(guī)定義務或未正確履行合同義務導致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性、才能成立。例如，某合同規(guī)定，在工程總價5%范圍內(nèi)的工程變更屬于承包人承擔的風險。則發(fā)包人指令增加工程量在這個范圍內(nèi)，承包人不能提出索賠。

　　(4)實際損失分析。即分析索賠事件的影響，主要表現(xiàn)為工期的延長和費用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無索賠可言。損失調(diào)查的重點是分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎核算索賠值。

　　(5)證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報告中提不出證明其索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計算等方面的詳細資料，索賠要求是不能成立的。如果工程師認為承包人提出的證據(jù)不能足以說明其要求的合理性時，可以要求承包人進一步提交索賠的證據(jù)資料。

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